定增遊戲（一）

未留存的協議：徐翔與向日葵吳建龍「知法犯法」的交易

 

本報記者 錢鋒 北京報道

中間人（從犯）：竺勇

主犯：徐翔，王巍，向日葵實控人吳建龍

配角：向日葵原董祕楊旺翔，向日葵其餘減持股東，董事長俞相明，董事吳峯，深圳東灃集團有限公司副總經理陳維煥

做案工具：涉案期間，澤熙1期等8個澤熙產品和韓玉山董子婷等33個證券帳戶；大宗交易減持協議、融資服務協議、股權委託管理協議

2012年末，向日葵實控人吳建龍欲減持向日葵股票套現。竺勇得知後，聯繫吳建龍與徐翔見面商談減持事宜。2013年初，徐翔建議吳建龍辭去董事長職務，並將向日葵的虧損體如今2012年的年報中，2013年一季度和半年報體現業績預增和利好公告。

同年4月，楊旺翔陪同吳建龍與徐翔等人見面，以後雙方屢次商議達成一致。2013年五六月份，徐翔安排王巍和吳建龍商談向日葵減持事宜，吳建龍與王巍簽署大宗交易減持協議，因雙方知道這種交易不合法，沒有留存該協議。

吳建龍還按照徐翔的要求動員其餘股東參與減持。向日葵及涉案減持股東的融資服務協議、股權委託管理協議證明合謀操縱高位減持套現的事實。

2013年七八月份，向日葵董事長俞相明按照吳建龍的指示，讓楊旺翔發佈了向日葵擬每10股轉增12股的公告。吳建龍讓楊旺翔辦理了在上海自貿區設立子公司的手續並公告，該子公司註冊成立至今未實際經營。這些利好消息都是吳建龍遵守竺勇傳達的徐翔的指示發佈的。

2013年9月5日至11月22日，吳建龍和向日葵其餘股東經過大宗交易減持向日葵股票，徐翔接盤。

減持資金到帳後，吳建龍安排董事吳峯支付了減持分紅款。向深圳東灃集團有限公司副總經理陳維煥帳戶匯入港幣163 851 573元，陳將該款匯入王巍指定帳戶。又向竺勇弟妹帳戶支付1200萬元，做爲竺勇的介紹費。

製造「利好」

2013年2月至9月，徐翔王巍竺勇得知向日葵控制人吳建龍欲減持其本人及控股的香港優創國際投資集團有限公司（如下簡稱香港優創）所持的向日葵股票獲取資金，雙方屢次見面合謀後商定，由徐翔王巍負責二級市場操做，並接盤吳建龍和香港優創經過大宗交易減持的股票，吳建龍負責控制向日葵發佈高送轉以及收購市場熱點等利好信息，共同拉昇股價，以實現高位減持套現目的，減持底價每股8元，超出部分五五分紅，徐翔王巍還動員向日葵其餘股東參與減持。

等深線瞭解到，2012年末，竺勇得知吳建龍有減持向日葵股票套取資金的意向後，聯繫吳建龍、徐翔商談減持向日葵股票事宜。徐翔吳建龍見面，徐翔稱能夠爲吳建龍減持提供幫助。2013年初，雙方再次見面，徐翔建議吳建龍辭去董事長職務，以多減持股票，並將向日葵的虧損體如今2012年的年報中，2013年一季度和半年報體現業績預增和利好公告。爲減持更多的股票，2013年2月，吳建龍辭去向日葵董事長職務，並告知楊旺翔他與徐翔談好了股價上漲後經過大宗交易減持向日葵股票的事。

同年4月，楊旺翔陪同吳建龍與徐翔等人見面，徐翔要求吳建龍配合發佈利好公告，後吳建龍與王巍簽訂大宗交易減持協議。

吳建龍與徐翔王巍竺勇經屢次商議達成一致，由徐翔負責拉擡升二級市場股價，吳建龍負責作好業績，配合發佈發佈高送轉和將市場熱點注入公司等利好公告，商定了減持底價與分紅條件，還動員向日葵其餘股東參與減持。

同年五六月份，徐翔安排王巍與吳建龍簽署大宗交易減持協議，最終肯定減持基準價每股8元，超出部分五五分紅。因雙方知道這種交易不合法，沒有留存該協議，將協議銷燬。

同年6月，徐翔使用澤熙產品買入向日葵股票300多萬股，以展現實力，並表達和吳建龍合做的誠意。

2013年七八月份，向日葵董事長俞相明按照吳建龍的指示，讓楊旺翔發佈了向日葵擬每10股轉增12股的公告。吳建龍讓楊旺翔辦理了在上海自貿區外高橋設立子公司的手續，並對外公告，該子公司註冊成立至今未實際經營。

根據約定，吳建龍控制向日葵於2013年7月2日發佈《關於2013年中期利潤分配預案的預披露公告》，披露以資本公積向全體股東每10股轉增12股，8月29日發佈2013年半年度權益分派實施公告，確認實施上述利潤分配方案，於同年9月3日發佈關於擬在上海自貿區外高橋設立子公司的公告，9月26日發佈關於在上海自貿區外高橋設立子公司的進展公告。

等深線瞭解到，向日葵發佈每10股轉增12股的分配方案，是竺勇按徐翔的要求通知吳建龍發佈的。徐翔曾向竺勇談過向日葵在上海自貿區設立子公司一事，竺勇和吳建龍談過此過後，吳建龍按徐翔的要求發佈了向日葵在上海自貿區設立子公司的相關公告。

支付分紅款

2013年2月20日至11月25日，利用與吳建龍合謀造成的信息優點，徐翔使用8個澤熙產品和韓玉山等14個證券帳戶，王巍使用董子婷等19個證券帳戶，經過競價交易連續買賣向日葵股票，其中徐翔使用澤熙產品累計買入賣出47 532 531股，使用他人證券帳戶累計買入55 460 826股（含送股），賣出55 501 986股（含送股）；王巍使用他人證券帳戶累計買入16 980 163股，賣出17 004 163股（含送股）。期間， 向日葵共184 個交易日，徐翔王巍控制的帳戶組在其中105 個交易日有成交，佔比 57.07 %，其中59 個交易日買進，佔比在10%以上的共12個交易日，佔買入日總數的20.34%；76個交易日賣出，賣出佔比在10%以上的共26個交易日，佔賣出日總數的34.21%。帳戶組買入成交中，數量排名第一第二的共31個交易日，佔比52.54% ；賣出成交中，數量排名第一第二的共35個交易日，佔比 46.05%。帳戶組在向日葵發佈高送轉公告前的幾個交易日，連續大量買入，後股價較以前呈現一輪快速上升，公告後，帳戶組表現爲大量賣出，同時又少許買入，向日葵股價繼續快速上升，並維持緩慢上升態勢。向日葵設立子公司公告發布前的幾個交易日，連續大量買入，也有連續少許賣出，股價快速上升並在高位維持。公告發布後，連續大量賣出，同時又少許連續買入。同年9月5日至11月25日，徐翔控制帳戶組分批承接吳建龍及其餘股東以大宗交易方式減持的向日葵股票，徐翔控制帳戶組以競價方式連續大量賣出，徐翔王巍控制的帳戶組同時又大量連續買入。

經過在二級市場連續買賣向日葵股票，以及控制向日葵發佈信息，雙方共同操縱向日葵股票交易價格和交易量，2013年9月5日至11月22日，吳建龍經過大宗交易減持向日葵股票累計44000 000 0股（4.4億股），向日葵其餘股東以一樣的方式經過大宗交易減持累計77 089 760股，徐翔使用澤熙產品及其控制的他人證券帳戶接盤上述減持股票，在二級市場所有拋售，拋售過程伴有大量競價買賣行爲。

2013年2月20日至11月25日，向日葵股票價格累計漲幅21.24%，同期創業板綜合指數累計漲幅51.64%，偏離-30.40個百分點，製造指數累計漲幅7.68%，偏離13.56個百分點。向日葵股價最大漲幅115.54%,創業板綜合指數最大漲幅60.66%。偏離54.88個百分點，其間該股換手率963.46%，此前同時段換手率爲890.21%，增長73.25個百分點。

 

徐翔以大宗交易和競價交易方式買賣向日葵股票獲利共計174 665 596.1元。王巍經過競價交易方式買賣向日葵股票獲利共計8 122 807.21元。吳建龍減持套現後將約定的分紅款港幣163 851 573.20元匯入王巍指定的帳戶，另向竺勇支付1200萬元。向日葵其餘股東減持套現共計3.284多億元（清算金額），將分紅款49 213 341元匯入王巍指定的帳戶。

向日葵董事吳峯幫助吳建龍減持了向日葵股票，並在減持資金到帳後，按吳建龍的安排支付了減持分紅款。向深圳東灃集團有限公司副總經理陳維煥的帳戶匯入港幣163 851 573元，陳將該款匯入王巍指定帳戶。

減持後，吳建龍向竺勇支付介紹費1200萬元。竺勇弟妹周某的帳戶於2014年1月收到他人匯給其夫之兄竺勇的1200萬元。

王巍稱其和楊旺翔結算了減持分紅款。