定增遊戲（二）

徐翔「總導演」：東方金鈺那一場魔鬼定增

 

本報記者 錢鋒 北京報道

主犯:徐翔，趙興龍

從犯（聯絡人）：顧峯、竺勇

配角：原東方金鈺監事梁思思，華英證券副總嚴浩、投資銀行部總經理王韜，朱向英

做案工具：涉案期間，5個澤熙產品及應進軍、華晴等31個證券帳戶

2014年初，時任東方金鈺（600086.SH）董事長趙興龍與徐翔合謀東方金鈺定向增發，徐翔承諾在二級市場拉昇股價，趙興龍控制東方金鈺發佈利好信息，銷售翡翠原石，釋放公司業績，雙方共同成立瑞麗金澤投資管理有限公司（如下稱爲瑞麗金澤）做爲定增對象，徐翔49%股份由朱向英代持。

2014年5月第一次定增預案發布先後，徐翔讓竺勇參與定增，負責與趙興龍、顧峯聯繫。顧峯參與協商定增，並根據趙興龍安排具體承辦相關事務。時任東方金鈺監事梁思思陪同趙興龍、顧峯在上海、北京屢次和徐翔見面。

華英證券副總嚴浩也牽涉其中，2014年2015年間，經徐翔竺勇聯繫，華英證券作爲保薦人幫東方金鈺兩次實施定向增發。

2014年五六月，徐翔聯繫趙興龍發佈定增預公告。定增預公告發布後，徐翔在二級市場用澤熙產品買入約1500萬股東方金鈺股票，案發後徐翔供稱，澤熙進入前十大流通股東名冊有利於穩定股價和定向增發。

2015年1月，趙興龍按約定將玉石毛料一宗出售，東方金鈺半年報淨利潤同比增長近300%。2015年2月定增完成。

2015年3月，由徐翔提出、雙方再次實施定增。期間趙興龍按照徐翔的要求，安排公司發佈了高送轉，設立互聯網加珠寶產業平臺的利好公告，東方金鈺本來20元左右的股價一度拉昇到60元。

2015年七八月份，徐翔將在二級市場買入的東方金鈺股票所有拋售，獲利近10億元。徐翔、趙興龍參與定增的帳面浮盈均超過10億元，截至2015年8月18日，趙興龍所持股份帳面浮贏18.65多億元，徐翔所持股份帳面浮贏17.9多億元。

定增「玩法」

2014年3月，徐翔得知趙興龍等人意圖經過定向增發募集資金。雙方屢次合謀後商定，由趙興龍出資51%，徐翔以朱向英名義出資49%，共同成立瑞麗金澤作爲定增對象。後徐翔經過其控制的澤熙產品及他人證券帳戶連續大量買入東方金鈺股票。2014年8月23日，東方金鈺發佈2014年度半年報，披露澤熙4期成爲東方金鈺前十大流通股東，10月14日東方金鈺發佈2014年三季報，披露澤熙1期2期（三能1號）成爲前十大流通股東。2015年2月15日東方金鈺定增完成。

等深線瞭解到，早在2014年初，趙興龍與徐翔合謀東方金鈺定向增發。2014年3月，徐翔經與趙興龍顧峯協商，雙方約定共同實施東方金鈺股票定增，徐翔承諾在二級市場拉昇股價，趙興龍控制東方金鈺配合發佈利好信息，銷售翡翠原石、釋放公司業績，雙方成立瑞麗金澤參與定增。隨後，趙興龍、顧峯註冊併成立瑞麗金澤做爲定增對象。

2014年5月先後，徐翔讓竺勇參與定增，具體負責與趙興龍、顧峯聯繫。顧峯參與協商定增，並根據趙興龍安排具體承辦相關事務。顧峯和竺勇做爲雙方聯絡人，負責具體事務。

2014年間，時任東方金鈺監事梁思思陪同趙興龍、顧峯在上海、北京屢次和徐翔見面。

華英證券副總嚴浩也牽涉其中，2014年2015年間，經徐翔竺勇聯繫，華英證券作爲保薦人幫東方金鈺兩次實施定向增發。

2014年五六月，徐翔聯繫趙興龍發佈定增預公告，公告發布後，徐翔在二級市場用澤熙產品買入約1500萬股東方金鈺股票，案發後徐翔供稱，澤熙產品進入前十大流通股東名冊有利於穩定股價和定向增發。

2015年1月，趙興龍按約定將玉石毛料一宗出售，東方金鈺半年報淨利潤同比增長近300%，東方金鈺多位高管證明，2015年上半年公司利潤大幅增加源於公司的翡翠原石銷售。2015年2月定增完成。

暴增利潤

2015年3月，徐翔與趙興龍合謀東方金鈺再次定增，雙方商定由徐翔負責在二級市場操做，趙興龍安排發佈高送轉、公司業績提高等以拉昇股價，趙興龍按照與徐翔的約定，控制東方金鈺於同年6月30日發佈《關於收到資本公積轉增股本提議的公告》披露以資本公積向全體股東每10股轉贈20股。按徐翔提出的釋放公司業績要求將翡翠原石以2.8億元出售，同年7月7日發佈《2015年半年度業績預增公告》，披露2015年半年度歸屬於上市公司股東的淨利潤與上一年同期相比增加約280%-330%。於同年7月11日發佈關於旗下互聯網金融平臺「東方金鈺網貸」 上線運營的公告，披露將東方金鈺網貸平臺打形成全國一流的互聯網金融網絡借貸平臺。

等深線瞭解到，2015年3月，由徐翔提出、雙方協商再次實施定增，計劃募集資金80億元。徐翔要求趙興龍、顧峯配合發佈高送轉等利好信息，期間趙興龍按照徐翔的要求，安排公司發佈了10股轉贈20股的高送轉，及公司設立互聯網加珠寶產業平臺的利好公告，以配合徐翔拉昇股價，東方金鈺本來20元左右的股價一度拉昇到60元。

期間，徐翔用澤熙產品和他人證券帳戶又購入1000萬股東方金鈺股票。2015年七八月份，徐翔將買入的東方金鈺股票所有拋售，獲利近10億元。徐翔、趙興龍參與定增的帳面浮盈均超過10億元。

 

2014年3月17日至2015年8月18日,徐翔使用5個澤熙產品和華晴等31個證券帳戶，經過競價交易連續買賣東方金鈺股票，其中徐翔使用澤熙產品累計買入賣出25 181 102股，使用他人證券帳戶買入賣出28 543 269股。期間東方金鈺股票共有287個交易日，徐翔控制的帳戶組在71個交易日參與競價交易，佔比24.74%，其中55個交易日買入，買入數量佔比在10%以上的共有27個交易日，佔買入日總數的49.09%；24個交易日賣出，賣出數量佔比在10%以上的共有8個交易日，佔賣出日總數的33.33%。在發佈高送轉公告前，徐翔控制的帳戶組頻繁交易東方金鈺股票，並於公告發布後賣出部分股票獲利。2015年半年度業績預增公告發布前，徐翔控制的帳戶組存在連續交易行爲，在公告發布後迅速拋售獲利。

2014年3月17日至2015年8月18日，東方金鈺股票價格累計漲幅209.82%，同期上證指數累計漲幅85.22%，偏離124.6個百分點，輕工製造指數累計漲幅121.59%，偏離88.23個百分點。期間該股換手率爲538.82%，此前同時段換手率爲421.45%，增長了117.37個百分點。

截至2015年8月18日，徐翔將其控制的澤熙產品和他人證券帳戶內的東方金鈺股票所有拋售，累計獲利990 769 058.87元。徐翔經過瑞麗金鐸持有的東方金鈺股票市值2 523 380 383.94元，帳面浮盈1 792 222 538.35元。徐翔支付顧峯好處費210萬元。